© Reuters. 금감원, 키움·메리츠·현대차 등 증권사에 ‘경영유의’ 조치
정은보 금융감독원장. 제공=금감원
[인포스탁데일리=윤서연 기자] 키움증권과 메리츠증권, 현대차증권, 하나금융투자 등이 금융당국으로부터 제재를 받았다.
금융감독원은 해당 증권사에 대한 검사를 시행한 결과 리스크 관리 문제 등이 확인돼 경영유의 조치했다고 9일 밝혔다.
키움증권은 투자일임 계약 시 지정된 투자 운용인력을 유지하면서 신규로 인력을 충원하는 경우에 투자자 동의를 받지 않은 점이 드러나 경영유의 1건을 받았다.
메리츠증권은 부동산 PF 시행사에 대한 직접 대출을 기업금융업무 관련 신용공여로 잘못 분류하는 등 신용공여 한도 준수를 위한 내부통제가 미흡한 것으로 드러나 경영유의 4건에 개선 1건을 받았다.
현대차증권은 리스크가 큰 투자에 대해 리스크관리위원회가 실질적인 심의 권한을 행사할 수 있게 리스크관리 절차를 강화할 것을 지적받았다. 하나금융투자에는 투자 한도 관리 주체를 일원화하고 관리를 철저히 하라며 경영유의 4건이 부과됐다.
금감원 관계자는 “투자운용인력의 전문성, 평판 등이 투자일임계약 체결에 중대한 요소로 작용할 수 있다”면서 “신규로 투자운용인력을 추가하는 경우 투자자의 동의를 받는 절차 등 내부통제를 강화할 필요가 있다”고 지적했다.
윤서연 기자 [email protected]
